中国证监会、国家公安部4月30日协同公布2020年场外配资违法违纪经典案例。

　　来源于：证监会网站

　　中国证监会销售市场二部办公室副主任刘云峰在记者招待会上回应第一财经日报新闻记者有关“严厉打击场外配资主题活动”的难题时表明，降低投资人受骗上当，既必须依法查处场外配资服务平台，也必须提升投资讲座，缩小场外配资主题活动的生存环境。

　　他注重，下一步，中国证监会将果断贯彻落实“零容忍”工作标准，与国家公安部等相关部门密切合作相互配合，常态严厉打击场外配资，严肃查处场外配资违法违纪案子，进一步维护投资人合法权利，全力保障金融市场身心健康发展趋势。

　　完成全传动链条严厉打击

　　“这种实例中，有的根据开发设计、市场销售或应用配资跳仓系统，为投资人从业个股、期货交易配资买卖设立子账户，并出示高杠杆炒股资产，因涉嫌非法经营罪证券基金业务流程；有的因涉嫌选用虚拟硬盘配资方法从业个股、期货交易行骗主题活动。”刘云峰详细介绍。

　　实际看来，十大经典案例中，有六例为个股配资案。

　　重庆市“商谈网”个股配资案中，服务平台出示杠杆比例达到8倍的配资资产开展配资炒股票。发展趋势地区代理拉拢配资客户4万多名。2020年1月，重庆公安部门进行收网追捕，共依法取缔配资企业1家、地区代理25家，抓捕涉案人153人，对在其中52人采用邢事强制执行措施。

　　深圳市聚牛汇友个股配资案是目前为止广东严厉打击经营规模较大 的实盘场外配资非法经营罪案。2020年6月，深圳市公安行政机关在深圳市、上海市两个地方进行收网行動，共端掉违法犯罪黑窝点10处，操纵涉案人50余名，刑事拘留嫌疑人17人，涉及到配资客户4500余名，涉案人员买卖额度达70亿人民币，完成对配资企业、配资手机软件房地产商和“总裁”的全传动链条严厉打击。

　　上海市厚成个股配资案中，被告方开发设计“牛干万”“全仓红”“牛莱对策”“牛领对策”等4个配资跳仓系统，并根据互联网技术、电話等方法拉拢配资客户，出示配资炒股票服务项目，扣除配资担保金9000多万元，涉及到配资客户2000余名，获得交易费用400多万元，因涉嫌非法经营。

　　此外三例个股配资案各自为上海市“股融宝”个股配资案、广东省“时盛网”个股配资案、安徽省昊鑫个股配资案。

　　来源于：证监会网站

　　两单位还对两宗虚拟硬盘配资案的具体步骤技巧开展了详尽公布。

　　四川“马增涨”虚拟硬盘配资案中，被告方根据微信炒股群公布高信用额度、高杠杆配资信息内容拉拢客户，吸引住客户在服务平台上配资炒股票，但事实上客户股票买卖授权委托单仍未真真正正进到沪深指数金融市场。2020年5月，四川省成都、重庆两个地方公安部门对林某、邓某团伙犯罪执行统一追捕，抓捕嫌疑人132人，端掉违法犯罪黑窝点9个，扣留犯案电脑上150台、手机上325部、储蓄卡1590余张及其很多帐簿、单据、合同书、销售话术材料等，涉案人员额度3000多万元，受害者2000余名。

　　陕西省“开好局”虚拟硬盘配资案中，2019年9月至2020年4月，西安市忆美星空网络技术有限责任公司等5家企业运用电話、手机微信等方法营销推广“开好局”配资服务平台，诱发客户申请注册和在线充值，以十倍杆杠股票建仓买卖，并扣除3‰的股票建仓费，当买卖的股价下跌5%时，销售员会哄骗客户增加项目投资，下挫7%时，服务平台会强行平仓；当客户选购的股票上涨售出时，服务平台将提取10%项目投资赢利做为分为。客户在配资服务平台上所资金投入的资产所有进到嫌疑人个人帐户，仍未真正注入金融市场，因涉嫌股市投资行骗。截止事发，配资服务平台共申请注册623人，涉案人员额度3900多万元。2020年4月，陕西西安公安部门在西安市、合肥市、阜阳市、杭州市和苏州市等5城市另外进行收网行動，取得成功操纵涉案人120人，刑事拘留52人。

　　此外也有两宗期货交易配资案，各自为厦门市蓝象科技期货交易配资案、江西省co2高新科技期货交易配资案。

　　来源于：证监会网站

　　中国证监会：不断检测清除场外配资服务平台

　　刘云峰强调，2020年，中国证监会、国家公安部贯彻始终中共中央有关依规严治严厉打击证劵非法活动的决策部署，对场外配资非法活动维持“零容忍”，密切合作进行集中整治行動，以严查场外配资组织 及手机软件房地产商为关键，增加案子依法查处惩处幅度，净化处理销售市场绿色生态。

　　“在多方协作勤奋下，全年度证监单位向公安部门移交或通告场外配资线索89件，相互配合公安部门依法查处19起场外配资违法犯罪大案要案，追捕嫌疑人700余名，断开好几个跨地区场外配资灰黑色全产业链，合理抵制了场外配资非法活动扩散。”刘云峰详细介绍。

　　刘云峰在回应第一财经日报新闻记者有关“对场外配资服务平台的进一步解决对策”的难题时表明，中国证监会将不断检测清除场外配资服务平台，融洽相关部门净化处理网络空间，适用公安部门严肃查处场外配资非法活动。

　　刘云峰表露，2020年5月，中国证监会将再次机构进行以“当心犯罪团伙犯案、勿入证券基金项目投资陷阱”为主题风格的全国各地防非宣传日主题活动，将预防场外配资做为关键宣传策划內容，根据多种多样方法、好几个方式集中化宣传策划，提升投资人风险分析和预防工作能力。

（文章内容来源于：第一财经日报）